投资顾问管理办法 投资顾问业务管理办法

投资顾问管理办法 投资顾问业务管理办法

2022年07月31日08:00

根据该条款规定，证券公司和证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务时，应确保团队规模、业务实力、合规管理和风险控制等方面与服务需求相匹配。

2008年8月4日***证券监督管理***会令第54号

此条款明确规定了上市公司并购重组财务顾问业务的管理办法，旨在规范业务开展。文中提到自2008年8月4日起施行。

2020年4月18日新华社北京

证监会发布了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》，将证券投资咨询业务和基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务，以更好地管理这一领域。

2022年11月12日

对于证券公司、证券投资咨询机构和证券投资顾问提供的理财规划投资建议服务，内容要求细致入微，涉及客户的个人信息、财务信息、兴趣爱好以及未来规划目标。

2011年3月1日

根据相关法规，《证券投资顾问业务管理办法》对分支机构证券投资顾问业务进行统一规范，以确保该业务的规范运行和合法性。

2019年10月25日

2019年颁布的《证券投资顾问业务管理暂行办法》旨在规范证券投资顾问的行为，保护投资者利益，预防风险，促进行业健康有序发展。

1. 投资顾问业务“签约”客户的回访

根据《客户回访服务工作管理办法》，投资顾问应对“签约”客户进行回访，以确保客户满意度和服务质量。

2020年4月20日

***证监会在《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》中提出了加强准入门槛的建议，以提高行业整体素质和服务水平。