***证券业协会自律措施实施办法 ***证券业协会的自律管理体现在保护行业

***证券业协会自律措施实施办法

***证券业协会的自律管理体现在保护行业，包括保障自律管理对象权益、推动行业诚信建设、引导规范发展、维护投资者权益。

2021年11月17日，证券公司建立利益冲突识别和管理机制，认识和管理不同业务之间的利益冲突风险，避免可能影响范围和程度。

未按要求完成后续职业培训的从业人员将接受“责令参加强制培训”自律管理措施，情节严重者可能被暂停或注销执业证书。

对于严重违反法律法规的责任人员，协会可以实行5-10年禁入措施，更严重的情况可采取终身证券市场禁入措施。

2021年12月3日，协会发布《证券公司收益互换业务管理办法》，鼓励证券公司服务实体经济，坚持公平、诚信、稳定的原则。

我国的证券监管体系结合***监管与自律监管，证券业协会作为重要组成部分，负责自律监管工作，以确保证券市场健康有序发展。

协会发布证券分析师职业道德守则，旨在提高分析师职业道德水准，规范从业行为，树立良好形象和行业声誉。