发起式基金条件 发起式基金要求

发起式基金条件发起式基金要求

1.发起式基金简介

发起式基金是指在募集时，基金管理人股东使用自有资金认购本基金的金额不低于1000万元，并持有基金份额不少于三年。

2.基金资产要求

本基金投资于通过ESG责任投资方法选择的债券不低于非现金基金资产的80%，须承受基金资产集中投资于同一问题的独特风险。

3.自动终止条件

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同将自动终止。

4.基金管理人股东认购

基金管理人股东的认购行为并不表明对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

5.基金管理人及托管人条件

拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或经***证监会核准的其他机构，拟任基金托管人应具备基金托管资格。

6.发起式基金成立数据

2022年5月5日数据表明，共有90只发起式基金成立，其中有37只成立规模低于2000万元。

7.基金份额持有人数要求

基金份额持有人数不少于200人，在发起式基金中却不受此限制。

8.发行规模和期限

新基金的募集期不能超过3个月，当市场形势不好时，募集规模可能受限，常常出现3个月时间内未达到2亿元规模的情况。

9.首只发起式基金

2012年8月10日，天弘债券型发起式基金正式成立，成为业内首只发起式基金，首募规模为33.45亿元。

10.合规要求

发起式基金必须满足当地金融监管机构的合规要求，确保注册、审查、持牌和披露等方面的要求得到遵守。

11.基金持有人要求

发起式基金要求基金公司股东、高级管理人员、基金经理等认购超过1000万元，这鼓励管理人自购基金并降低投资门槛。

12.发起认购

在基金募集时，基金管理人运用固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元，持有期限不少于三年，对基金的风险和收益并不作出判断。

以上是关于发起式基金条件和要求的详细介绍，通过合规要求、基金资产、自动终止等方面，展现出发起式基金的特点和运作方式。