私募证券基金风控人员要求

私募证券基金风控人员要求

私募证券基金风控人员是负责私募基金合规风控的专业人员。私募证券基金募集的对象主要是特定的投资者，包括机构和个人。与公募基金相比，私募基金的门槛较高。私募证券基金风控人员需具备相关法律、金融等专业知识，拥有证券从业资格证书，并且需要具备丰富的工作经验和熟悉私募基金市场和法规。

1. 专业背景知识和从业资格要求

拥有相关法律、金融等专业背景知识；

具备证券从业资格证书。

2. 工作经验和市场法规了解

具有5年以上相关工作经验；

熟悉私募基金市场和相关法律法规。

3. 投资者要求

机构投资者要求净资产不低于1000万元；

个人投资者要求金融资产不低于300万元，或最近三年个人年均收入不低于50万元。

4. 提交合规风控安排

需提交集团的“合规风控安排”或“持续合规和风险管理体系”；

根据私募基金管理人的《登记申请材料清单》提供相关文件。

特别机构的特别要求

1. 外资机构

外资出资比例大于25%的私募证券基金管理人需符合相关要求。

2. 私募股权(含创投)投资基金管理人高级管理人员

私募股权基金管理人对境外股东无禁止性规定，可以由外资参股、外资控股或由外资全资设立；

私募证券基金管理人对境外股东有特殊资历要求。

具备从业资格要求

合规风控负责人需具备从业资格，取得方式主要有两种：通过考试成绩申请注册从业资格或者在通过科目一《基金法律法规与职业道德》后申请注册从业资格。

能力要求：私募证券投资基金管理人风控负责人

1. 工作经验和专业背景

至少3年在相关私募公司担任过风控经理；

5年以上的风控相关工作经验，包括风控、审计、融资风控、法务等。

2. 学历和经验

经济、金融等相关专业硕士以上学历；

具有5年以上证券自营或资产管理投资经验，优先考虑有基金或证券公司投资管理经验和优秀过往业绩者；

具有基金经理从业经历者优先。

通过对以上内容的分析，可以得出私募证券基金风控人员要求主要包括专业背景知识和从业资格要求、工作经验和市场法规了解、投资者要求、提交合规风控安排、特别机构的要求、具备从业资格要求和能力要求。私募证券基金风控人员需要具备相关专业知识和证券从业资格，具有丰富的工作经验和对私募基金市场和法规的熟悉度。此外，私募证券基金风控人员还需要了解投资者要求，提交合规风控安排，并需要注意特殊机构的要求。能力要求方面，私募证券投资基金管理人风控负责人需要具备丰富的工作经验和专业背景，同时要求具备较高的学历和相关经验。